证券交易(旧版)

单选题下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是(  )。

A.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和
压力测试
C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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2(  )属于明文列示的内幕交易行为。

A.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易
C.发行人在招股说明书中做虚假陈述
D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

3关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列表述中,正确的是(  )。

A.发行成本不同
B.发行场所不同
C.认购成功者的确定方式不同
D.发行对象不同