2026年1月基金从业《法律法规》真题估分卷（更新部分）

◇ 本卷共分为 1大题 100小题，作答时间为 120分钟，总分 100 分，0 分及格。

单选题
一、单选题 (下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。)
1 单选题基金产品或者服务的风险等级要按照风险由低到高的顺序，至少划分为()。
A. R1、R2 二个等级
B. R1、R2、R3 三个等级
C. R1、R2、R3、R4、R5 五个等级
D. R1、R2、R3、R4 四个等级
2 单选题某基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，应当采取的行动是()。
A. 按照法律、行政法规的规定，修正基金管理人的投资指令后执行
B. 拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
C. 按照投资指令完成交易，并在当天向中国证监会报告
D. 按照投资指令完成交易，并在事后追究基金管理人的责任
3 单选题下列不属于基金合同当事人的是()。
A. 基金托管人
B. 基金销售机构
C. 基金份额持有人
D. 基金管理人
4 单选题关于公募基金对中小投资者的重要意义，以下表述错误的是()。
A. 中小投资者资金量有限，公募基金可以汇集投资者资金进行组合投资
B. 中小投资者获取信息能力有限，公募基金可以发挥信息获取优势，利用非公开信息进行投资
C. 中小投资者相对而言缺少投资经验，公募基金可以提供专业理财服务
D. 公募基金已成为普惠金融的代表，为广大投资者提供金融便利
5 单选题A公司在B公司控股占比20%，但不是第一大股东，那么A是()。
A. 实际控制人
B. 比例超过 5%但是低于 20%的主要股东
C. 比例超过 5%但是低于 20%的非主要股东
D. 比例低于5%的非主要股东
6 单选题关于股票与基金的特点，以下表述错误的是()。
A. 股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
B. 通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
C. 基金反映的是一种股权关系，是一种股东权利凭证
D. 基金存在投资损失的风险
7 单选题下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是()。
A. 2003年10月，全国人民代表大会常务委员会通过《证券投资基金法》，这是中国基金行业里程碑式的事件
B. 《证券投资基金法》明确了基金当事人的法律关系
C. 《证券投资基金法》遵循《信托法》的财产独立原则，明确了基金财产相对于受托人财产的独立性
D. 基金基于信托关系构建当事人之间的法律关系，《证券投资基金法》未规定的，一律适用《信托法》的规定
8 单选题下列选项中，不属于私募资产管理计划可以投资的标准化资产的是()。
A. 中期票据
B. 银行定期存款
C. 存托凭证
D. 未上市公司股权
9 单选题甲某在 A公募基金管理公司担任基金经理，某年度 30 万元基本薪酬已发放，绩效薪酬 60 万元将于次年 3月底发放。根据公募基金绩效考核与薪酬管理规定，A公司以下做法正确的是()。
A. 直接发放绩效薪酬 36 万元，其中应有 18万元用于购买其本人管理的基金，另24万元递延支付，递延期限为 3年
B. 直接发放绩效薪酬 42 万元，其中应有 12万元用于购买其本人管理的基金，另18万元递延支付，递延期限为 3年
C. 直接发放绩效薪酬 36 万元，其中应有 12万元用于购买其本人管理的基金，另24万元递延支付，递延期限为3年
D. 直接发放绩效薪酬 42 万元，其中应有 18万元用于购买其本人管理的基金，另18万元递延支付，递延期限为3年
10 单选题从基金管理人的角度看，基金运作管理活动包括（）
A. 市场营销、投资管理、后台管理
B. 市场营销、投资管理、信息披露
C. 投资管理、后台管理、信息披露
D. 市场营销、后台管理、信息披露
11 单选题关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是()。
I.可以投资上市交易的股票
II.可以投资中国证监会规定的证券衍生品品种
III.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司
A. I、II、III
B. I、II
C. II、III
D. I、III
12 单选题操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌“操纵市场"的行为包括()
I.利用未公开信息交易
II.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易，影响交易价格
III.传播误导市场参与者的信息影响市场价格
IV.利用资金优势联合或连续买卖推高价格
A. II、III、IV
B. II、III
C. I、II
D. I、III
13 单选题根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是()
A. 私募基金管理人管理的多只私募基金委托同一托管人进行托管
B. 私募基金管理人管理的多只私募基金投资于同一证券
C. 私募基金管理人自有资金认购其管理的私募基金份额
D. 私募基金管理人自有资金借用其管理的私募基金证券账户进行投资
14 单选题基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，下列不符合基金销售人员行为规范的是()
I.揭示投资风险
II.向大客户提供基金未公开信息
III.承诺补偿亏损
IV.参考本基金经理的过往良好业绩预测所推介基金的未来业绩
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. II、III、IV
D. I、II、IV
15 单选题公募基金合同终止后，公募基金清算组出具清算报告时应当履行的程序不包括()
A. 律师事务所出具法律意见书
B. 中国证监会审批
C. 会计师事务所审计
D. 管理人发布公告
16 单选题私募证券投资基金份额锁定期是()。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1个月
D. 12个月
17 单选题公募基金管理人合规负责人的主要职责包括()
I.对公司的业务及其人员的经营管理和执业
行为的合规性进行审查、监督和检查
II.全面负责公司的投资决策和交易执行
III.发现公司的重大风险或违法违规行为时应及时报告和督促整改
IV.主要负责公司基金的营销策略制定和销售团队管理
V.构建公司的长效激励约束机制
A. I、II、III、IV
B. I、III
C. I、III、IV
D. II、III、V
18 单选题某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A. 甲立即建议妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
B. 甲立即报告公司合规部门核查此事
C. 甲立即向公司领导报告了此情况
D. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
19 单选题现代金融体系不包含()。
A. 金融监管和金融调控
B. 金融产品和服务
C. 金融机构和金融基础设施
D. 金融市场和金融场所
20 单选题甲某在担任某托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发送给了在另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金职业道德()的要求。
I.诚实守信
II.专业审慎
III.保守秘密
IV.客户至上
A. II
B. I、III
C. III、IV
D. I、II、III、IV
21 单选题下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。
A. 投资亏损
B. 违反法律法规
C. 操作失误
D. 技术故障损失
22 单选题以下机构中可以作为开放式基金注册登记机构的是()。
I.中国证券登记结算有限责任公司
II.基金管理人
III.基金销售机构
IV.基金托管人
A. I、II
B. II、III、IV
C. I、II、III、IV
D. I、II、III
23 单选题某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记。张某随后向公司报告了此事。以下说法正确的是()。
I.张某违反了诚实守信的职业道德
II.张某做法符合守法合规的要求
III.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与，符合守法合规的要求
A. I、IV
B. I、III
C. II、IV
D. II、III
24 单选题某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易，某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是()。
A. 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B. 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C. 公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D. 公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
25 单选题下列哪个机构是中国证券业协会的普通会员？（）
A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 证券自律组织
D. 网下机构投资者
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单选题(每题1分，共100题)
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