新手必测!期货法律法规题目难不难,一测便知!
◇ 本卷共分为 3大题 100小题,作答时间为 100分钟,总分 100 分,0 分及格。
本套试卷含有主观题,针对主观题请自行参考解析评分
单项选择题
多项选择题
判断题
一、单项选择题 (下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。)
1
单选题
期货市场监控中心维护客户资料时应当对期货公司提交保证金监控系统与统一开户系统的 ( )进行一致性复核。
A
. 客户姓名或者名称
B
. 客户有效身份证明文件号码
C
. 客户统一开户编码
D
. 客户联系方式
收藏本题
2
单选题
中国证监会对期货市场实行 ( )的监督管理。
A
. 集中统一
B
. 集中分散
C
. 分散聚合
D
. 市场自主
收藏本题
3
单选题
下列关于中国期货业协会的说法中,正确的是 ( )。
A
. 是非营利性的事业单位
B
. 依据《公司法》设立
C
. 常设机构设在北京
D
. 是营利性的社会团体法人
收藏本题
4
单选题
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的, ( )应当承担责任。
A
. 客户
B
. 交割仓库
C
. 期货公司
D
. 期货交易所
收藏本题
5
单选题
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的, ( )。
A
. 客户不承担责任
B
. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C
. 期货公司与客户各自承担50%的责任
D
. 期货公司承担主要赔偿责任
收藏本题
6
单选题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是 ( )。
A
. 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《民法典》规定的表见代理条件的
B
. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为
C
. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的
D
. 期货公司工作人员以个人名义从事的期货交易行为
收藏本题
7
单选题
根据有关规定,期货公司向关联方提供服务的,下列表述正确的是( )。
A
. 可以降低风险管理要求
B
. 可以提高风险管理要求
C
. 可以提高收费水平
D
. 可以降低收费水平
收藏本题
8
单选题
关于客户交易指令,期货公司下列做法错误的是( )。
A
. 以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
B
. 发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的,告知客户撤回
C
. 以计算机委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存
D
. 以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
收藏本题
9
单选题
美国期货市场监管最高权力机构的英文简称是( )。
A
. CBOT
B
. NFA
C
. FIA
D
. CFTC
收藏本题
10
单选题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A
. 纪律惩戒
B
. 刑事制裁
C
. 行政处分
D
. 民事制裁
收藏本题
11
单选题
内控有效性包括内控制度本身的有效性和内控制度的有效执行两方面意义。以下属于期货公司内控有效性的措施是 ( )。
A
. 努力减少不必要的耗费
B
. 重要事项一个以上部门检查核对或配合方能完成
C
. 内控体系覆盖所有的部门和人员
D
. 全体员工必须竭力维护内控制度的有效执行,任何人不得有超越制度的权力
收藏本题
12
单选题
下列人员中,( )属于期货公司高级管理人员。
A
. 独立董事
B
. 董事
C
. 监事
D
. 实际履行副总经理职务的人员
收藏本题
二、多项选择题 (下列每小题的备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案,多选、少选、错选、不选均不得分。)
14
多选题
根据我国刑法规定,内幕信息,知情人员的范围,依照( )的规定确定。
A
. 期货交易所规则
B
. 期货业协会规则
C
. 法律
D
. 行政法规
收藏本题
15
多选题
从目前情况看,境外期货交易所的类型主要包括( )。
A
. 期货大宗商品现货市场
B
. 电子交易系统(市场)
C
. 期货自动报价系统
D
. 大型批发市场
收藏本题
16
多选题
关于期货保证金制度,以下说法中正确的是( )。
A
. 交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类
B
. 结算准备金的最高金额由期货交易所规定
C
. 期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类
D
. 当市场风险发生紧急情况时,期货交易所可以采取提高保证金的措施
收藏本题
17
多选题
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,下列说法正确的是 ( )。
A
. 期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
B
. 期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
C
. 客户的交易损失自行承担
D
. 应当认定交易行为无效
收藏本题
三、判断题 (请判断每小题的表述是否正确,认为表述正确的选√;认为表述错误的选×。)
18
判断题
持仓限额是期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。( )
√
×
收藏本题
19
判断题
期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。( )
√
×
收藏本题
20
判断题
为了防止期货交易场所的商业利益凌驾于社会公共利益之上,法律规定期货交易场所应当遵循社会公共利益优先的原则。
√
×
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多项选择题
(每题5分,共5题)
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15
16
17
判断题
(每题5分,共3题)
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