- 甲公司启动发行时，披露了招股意向书，招股意向书除不含（ ） 以外，其内容与格式应当与招股说
- 试题类型：不定项选择题
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- 2024-09-10
- 股票发行代销期届满，发行失败的标准是向投资者出售的股票未达到拟公开发行股票数量的（ ）。
- 试题类型：不定项选择题
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- 2024-09-10
- 根据下面资料，回答题 2021年12月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的保荐机
- 试题类型：不定项选择题
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- 2024-09-10
- 监事会发现公司经营情况异常，可在必要时聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。（ ）
- 试题类型：判断题
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- 2024-09-10
- 擅自发行股票罪的主观方面，一般表现为故意或重大过失。（ ）
- 试题类型：判断题
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- 2024-09-10
- 证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控“的原则组织进行相关业务。（ ）
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- 2024-09-10
- 根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变
- 试题类型：判断题
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- 2024-09-10
- 参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发
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- 2024-09-10
- 资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季
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- 2024-09-10
- 私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人负责投资管理、风险控
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- 2024-09-10
- 政府债券、证券投资基金份额的发行和上市交易适用《证券法》。（ ）
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- 2024-09-10
- 挂牌公司重大资产重组是指挂牌公司及其控股或者控制的企业在日常经营活动中购买、出售资产或者通
- 试题类型：判断题
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- 2024-09-10
- 客户委托指令成交与否以证券交易所发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。（ ）
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- 2024-09-10
- 加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（ ）
- 试题类型：判断题
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- 2024-09-10
- 证券公司董事会负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任。（ ）
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- 2024-09-10
- 证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交
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- 2024-09-10
- 证券投资咨询机构不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。（
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- 2024-09-10
- 上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条
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- 2024-09-10
- 普通投资者申请转化为专业投资者的，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者。（
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- 2024-09-10
- 中国证券业协会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（ ）
- 试题类型：判断题
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- 2024-09-10