- 基金托管人与基金管理人可为同一人，可以相互出资或者持有股份。（ ）
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- 2008-03-20
- 《证券法》规定，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
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- 2008-03-20
- 证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
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- 2008-03-20
- 银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露财务会计报告。风险管理
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- 2008-03-20
- 商业银行应当在确保利润水平的基础上对存款本金和利息进行支付。（ ）
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- 2008-03-20
- 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务如违反规定销售未经批准的
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- 2008-03-20
- 商业银行在开展个人理财业务活动中，责任承担主体都是商业银行。（ ）
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- 2008-03-20
- 商业银行研发新的投资产品，应当制定产品开发审批程序与规范，在进行任何新的投资产品开发之前，
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- 2008-03-20
- 商业银行个人理财业务人员的岗位范围不包括销售投资性产品的业务人员。 （
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- 2008-03-20
- 商业银行应要求提供代销产品的金融机构提供详细的产品介绍。相关的市场分析报告和风险收益测算报
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- 2008-03-20
- 未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。 （&nb
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- 2008-03-20
- 商业银行不得销售不能独立测算或收益率低于银行活期储蓄存款利率的理财计划。 （&n
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- 2008-03-20
- 商业银行理财计划风险分析部门。研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险
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- 2008-03-20
- 商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易，任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理
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- 2008-03-20
- 商业银行对信用风险限额的管理，应当包括结算前信用风险限额和结算信用风险限额。 （
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- 2008-03-20
- 商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额
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- 2008-03-20
- 对于非保本浮动收益理财计划，风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划有投资风险，您只
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- 2008-03-20
- 根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求：保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在5
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- 2008-03-20
- 商业银行的个人理财顾问人员应根据商业银行的经营战略、风险管理能力和人力资源状况等，慎重研究
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- 2008-03-20
- 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新
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- 2008-03-20