- 基金投资咨询公司是指向投资者提供基金投资分析、基金资料与数据服务或者投资建议等咨询服务的
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- 2013-03-21
- 证券交易所及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自律管理
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- 2013-03-21
- 基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务，如发现代销机构违规销售基金的，应当
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- 2013-03-21
- 基金销售活动的业务主体是基金管理人，商业银行，证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机
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- 2013-03-21
- 申请基金代销业务资格的证券投资咨询机构的注册资本应不少于3000万人民币。( )
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- 2013-03-21
- 取得基金从业资格的人员不少于20人，且不低于员工人数的二分之一是基金销售机构申请基金代销
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- 2013-03-21
- 基金的募集阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。（ ）
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- 2013-03-21
- 基金的托管业务主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作、投资监督等方面。（ ）
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- 2013-03-21
- 基金托管人应当履行复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责。
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- 2013-03-21
- 基金资产托管业务中的投资监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的
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- 2013-03-21
- 基金托管人没有权力召集基金份额持有人大会。（ ）
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- 2013-03-21
- 基金托管人发现基金管理人的投资运作存在违法违规的情况，应及时以口头形式通知基金管理人，并
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- 2013-03-21
- 签署基金合同是基金托管人介入基金托管业务的准备阶段。（ ）
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- 2013-03-21
- 在我国，基金托管人只能由依法设立的投资银行承担，而基金管理人只能由依法设立的商业银行承担
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- 2013-03-21
- 目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的政策性银行担任。（ ）
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- 2013-03-21
- 基金管理人内部控制的相互制约原则是指公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产
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- 2013-03-21
- 基金管理人内部控制的独立性原则是指公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。（ ）
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- 2013-03-21
- 基金管理人的部门业务规章一般包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、
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- 2013-03-21
- 督察长由总经理提名，董事长聘任，并应当经全体独立董事同意。（ ）
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- 2013-03-21
- 基金管理公司的独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1／3。（ ）
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- 2013-03-21