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银行业专业人员职业资格考试专业实务科目 《个人理财》初级考试大纲(最新发布)

蚂蚁考呗网     [ 2019-10-04 ]   点击次数:

五、客户分类与需求分析 (一)熟悉理财师了解客户的重要性及主要内容; (二)熟悉客户的分类方法及需求分析; (三)掌握生命周期理论及其与客户需求分析的关系; (四)掌握理财师了解客户的方法, 三、理财投资市场 (一)掌握金融市场的特点、功能及分类; (二)掌握货币市场及其在个人理财中的运用; (三)掌握债券市场及其在个人理财中的运用; (四)掌握股票市场及其在个人理财中的运用; (五)掌握金融衍生品市场及其在个人理财中的运用; (六)掌握外汇市场及其在个人理财中的运用; (七)掌握保险市场及其在个人理财中的运用; (八)熟悉贵金属及其他投资市场在个人理财中的运用, 二、个人理财业务相关法律法规 (一)熟悉中国的法律体系; (二)熟悉《民法总则》、《合同法》中与个人理财业务相关的规定; (三)掌握《物权法》、《婚姻法》、《继承法》中与个人理财业务相关的规定; (四)熟悉《个人独资企业法》、《合伙企业法》中与个人理财业务相关的规定; (五)掌握各类理财产品及其销售相关的法律法规,包括测查对理财投资市场、理财产品、理财业务管理等专业知识技能的运用;测查应考人员对个人理财业务的相关法律法规, 银行业专业人员职业资格考试专业实务科目 《个人理财》初级考试大纲 【考试目的】 通过本科目考试,理财计算工具等的掌握程度, 【考试内容】 一、个人理财 (一)熟悉个人理财业务的相关主体; (二)掌握银行个人理财业务的分类; (三)了解国内外个人理财业务的发展状况; (四)了解理财师的队伍状况和职业特征; (五)掌握理财师的执业资格要求。

,合法、合规地做好个人理财业务,。

综合运用本科目知识技能, 四、理财产品 (一)掌握银行理财产品及结构性存款的分类、要素、风险及法律特征; (二)掌握基金的分类、要素、风险及法律特征; (三)掌握保险产品的分类、要素、风险及法律特征; (四)掌握国债的分类、要素、风险及法律特征; (五)掌握信托产品的分类、要素、风险及法律特征; (六)熟悉贵金属产品的分类、要素、风险及法律特征; (七)熟悉券商资产管理计划、基金子公司产品、期货资产管理产品及合伙制私募基金等理财产品的相关内容,测查应考人员对个人理财基本知识和技能的掌握程度。

客户的分类与需求分析。

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