诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期（最新发布）(2)

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分 释 义

在《诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

基金或本基金 指依据基金合同募集的诺安中小盘精选混合型证

券投资基金

招募说明书 指《诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明

书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关

服务机构、基金合同的生效、基金份额的交易、基

金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、

基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、

基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、

基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托

管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其

他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备

查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并

决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文

件，及其更新

基金合同 指《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合

同》及对该合同的任何修订和补充

中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部

门规章及规范性文件

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《流动性风险规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

元 指中国法定货币人民币元

基金产品资料概要 指《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《诺安中小盘精

选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修

订和补充

发售公告 指《诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金份额

发售公告》

《业务规则》 指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

会

基金管理人 指诺安基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金

份额的投资者；

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销

网点

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包

括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算

及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额

持有人名册等

基金注册登记机构 指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条

件的办理基金注册登记业务的机构

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和

基金份额持有人

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券

投资基金的自然人

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基

金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部

门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会

团体和其他组织

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂

行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内

合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理

机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投

资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基

金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案

手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

日/天 指公历日

月 指公历月

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易

日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工

作日

T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额

的行为

发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基

金份额的行为

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基

金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购

自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基

金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回

自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理

巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请

（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总

数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%

时的情形

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投

资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况

的账户

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该

销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动

及结余情况的账户

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额

从某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基

金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全

部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何

其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约

定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票

据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其

他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节

约

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本

息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形

成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

等

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资

产净值的过程

摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成

本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存

量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性

报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以

下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

介

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的

客观事件

第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

法定代表人：秦维舟

设立日期：2003 年 12 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元人民币

存续期限：持续经营

电话：0755－83026688

传真：0755－83026677

股权结构：

股东单位 出资额(万元) 出资比例

中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％

深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％

大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％

合 计 15000 100％

二、证券投资基金管理情况

截至 2019 年 4 月 28 日，本基金管理人共管理六十一只开放式基金：诺安平