基金从业《基金法律法规职业道德》考前练习及答案解析三十二

1、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有(　　)。

Ⅰ.由董事会过半数选举产生

Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

Ⅲ.由公司章程规定

Ⅳ.由董事会主席决定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有(　　)。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.公司住所

Ⅲ.公司经营范围

Ⅳ.公司法定代表人姓名

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列属于设立有限责任公司的条件有(　　)。

Ⅰ.股东符合法定人数

Ⅱ.符合最低注册资本要求

Ⅲ.有公司住所

Ⅳ.有公司名称

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有(　　)。

Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

Ⅳ.监事提议召开时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有(　　)。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、D【解析】
根据《公司法》第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
2、D
【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的.公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
3、C
【解析】根据《公司法》第23条的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。
4、A
【解析】根据《公司法》第100条的规定.股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。
5、A
【解析】证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。