基金从业《基金法律法规职业道德》考前练习及答案解析十六

1.狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门

2.下列各项中( )不是基金监管的特征。

A.全面性

B.广泛性

C.独立性

D.法定性

3.对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是(   )。

A.证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理人

4.下列各项中( )不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

A.基金管理公司

B.符合规定条件的证券公司

C.保险资产管理公司

D.依法设立的公司或合伙企业

5.公开募集基金管理公司的注册资本应不低于( )，且必须为实缴货币资本。

A.2亿元

B.1亿元

C.0.5亿元

D.5亿元

答案及解析

1.答案：A

解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

2.答案：C

解析：基金监管具有全面性、广泛性、连续性、法定性和强制性特征。

3.答案：B

解析：证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

4.答案：D

解析：公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构(包括符合规定条件的证券公司和保险资产管理公司)担任。

5.答案：B

解析：公开募集基金管理公司应当具备的条件之一是：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。