3.17基金从业考试《基金法律法规》考前冲刺练习及答案解析9

1、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有(　　)。

Ⅰ.发行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

Ⅲ.发行人子公司的总经理

Ⅳ.承销的证券公司相关人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3

Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有(　　)。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列各项中，受到公司章程约束的有(　　)。

Ⅰ.股东

Ⅱ.公司

Ⅲ.董事

Ⅳ.监事

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(　　)。

Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ