证券从业资格考试《证券投资基金》出题方法揭秘（最新发布）(4)

　　可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道。琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　例如：

　　1.（ ）上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年4月1日

　　C.2006年5月15日

　　D.2006年5月31日

　　2.（ ）深圳证券交易所首只LOF开始上市交易。

　　A.2005年2月23日

　　B. 2004年12月20日

　　C.1999年7月1日

　　D. 1998年7月1日

　　3.（ ）上海证券交易所首只ETF开始上市交易。

　　A.2005年2月23日

　　B. 2004年12月20日

　　C.2005年12月30日

　　D. 2004年2月23日

　　4.2004年底，推出国内第一只ETF，即上证50ETF的公司是（ ）

　　A.南方基金管理公司

　　B.华夏基金管理公司

　　C.华安基金管理公司

　　D.招商基金管理公司

　　十一、根据概念的分类出题。

　　概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。

　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。

　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。

　　例如：

　　1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。

　　A.中国结算公司上海、深圳分公司

　　B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

　　C.商业银行和证券交易所

　　D.中国结算公司境外

　　2.证券投资基金的定期报告包括（ ）

　　A.中期报告

　　B.投资组合公告

　　C.基金资产净值公告

　　D.公开说明书

　　3.基金资产账户主要包括（ ）

　　A.银行存款账户

　　B.结算备付金账户

　　C.证券账户

　　D.全国银行间市场债券托管账户

　　十二、根据工作程序出题。

　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。

　　例如：

　　1.中国结算上海分公司交收系统于（ ）晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。

　　A.T-1

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　2.结算公司依据T日清算数据，于（ ）对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增或记减处理，完成证券交收。

　　A.T日当晚

　　B.T+1日

　　C.T+1晚日

　　D.T+2日

　　3. 关于交易所交易资金清算流程，排序正确的是（ ）

　　1.制作清算指令；2.接收交易数据；3.执行清算指令；4.确认清算结果。

　　A.（1） （2） （3） （4）

　　B.（2） （1） （3） （4）

　　C.（1） （3） （4） （2）

　　D.（1） （3） （2） （4）

　　十三、根据主体的行为方式出题。

　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。

　　例如：

　　1.基金的所有者是（ ） .

　　A.基金投资人

　　B.基金管理人

　　C.基金投资者

　　D.服务机构

　　2.证券投资基金组织中信托关系的委托人是（ ）。

　　A.基金持有人

　　B.基金公司

　　C.基金组织

　　D.基金管理人

　　十四、根据行为主体出题。