【例5．6】以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（ ）。【2015年9月真题】
A．岗前与岗位职业道德教育
B．自我改造与自我完善
C．社会各界持续监督
D．中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型
【答案】B
【解析】基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：①岗前职业道德教育；②岗位职业道德教育；③基金业协会的自律；④树立基金职业道德典型；⑤社会各界持续监督。
【过关练习】
单选题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)
1．下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
A．表现形式不同
B．内容结构相同
C．调整范围相同
D．调整手段相同
【答案】A
【解析】B项，道德与法律内容结构不同，法律以权利义务为内容，要求权利义务对等，而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利；C项，道德与法律调整范围不同，一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛；D项，道德与法律调整手段不同，法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
2．关于职业道德，下列说法不正确的是（ ）。
A．是一般社会道德在职业活动中的具体化
B．与职业活动、职业关系密切相关
C基本内容往往会随社会进步而改变
D．相比一般社会道德规范性更强
【答案】C
【解析】随着社会的发展和进步，每种职业道德的内容也会随之不断丰富和深化，但它的基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性。
3．在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（ ）。
A．采用贬低同行方式招揽顾客
B．正确对待利益问题
C．不择手段地竞争
D．利用内幕交易赢利
【答案】B
【解析】诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
4．下列不属于欺诈行为的是（ ）。
A．虚假陈述
B．隐瞒真相
C．舞弊行为
D．不承诺收益
【答案】D
【解析】所谓欺诈，是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终作出错误的判断。欺诈的方式主要有两种，一是虚假陈述，二是舞弊行为。这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，针对基金销售人员和基金管理人的从业人员。
5．下列不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
A．来源可靠的信息
B．“重要”的信息
C．“非公开”的信息
D．市场上可获得的
信息
【答案】D
【解析】内幕信息的构成要素包括：①来源可靠的信息；②“重要”的信息；③“非公开”的信息。
6．关于基金的职业道德建设，说法正确的有（ ）。
A．只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了
B．职业道德建设不需要社会各界的监督
C．政府要建立必要的职业道德奖惩机制
D．职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合
【答案】D
【解析】A项，基金职业道德规范教育，是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育；B项，社会各界的监督，不仅是对基金职业道德教育成果的检验环节，监督本身也是教育的有效组成部分；C项，基金业协会应当建立必要的职业道德奖惩机制，促进和保证基金职业道德的实施。
7．下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。
A．树立风险控制意识，强化投资风险管理
B．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C．区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D．交易结束马上销毁记录
【答案】D
【解析】D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
8．岗前职业道德教育主要是通过（ ）来督促完成的。
A．在职培训
B．职业资格考试
C．职业道德检查和奖惩机构
D．基金从业人员职业道德档案
【答案】B
【解析】岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成的。
9．（ ）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A．投资者
B．监督机构
C．基金机构
D．行业自律组织
【答案】A
【解析】基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者，对于基金职业道德有着切身的感受，因此，投资者实施监督的动力最足，监督也最深、最细。
10．（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A投资者信任
B．基金职业道德观念教育
C．基金监管法规
D．职业道德素养
【答案】B
【解析】基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职业道德观念，才能使得基金从业人员在职业活动中，潜移默化地提升职业道德素养，进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。
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