2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前冲刺押题一(16)

　　考点：《证券法》的相关规定
71、上市公司存在下列（　　）情形的，不得进行非公开发行股票。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；
（七）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
　　考点：上市公司非公开发行股票的条件、不得进行非公开发行股票的情形
72、上市公司非公开发行股票应当符合下列（　　）规定。
Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
Ⅱ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让
Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十
Ⅳ.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
Ⅴ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ           
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ           
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
解析：Ⅰ项，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；Ⅴ项，发行对象属于下列情形之一的，其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引人的境内外战略投资者。
　　根据《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定：上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
（一）发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；
（二）本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
（三）募集资金使用符合本办法第十条的规定；
（四）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定
　　考点：上市公司非公开发行股票的条件、不得进行非公开发行股票的情形
73、以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有（　　）。
Ⅰ.发行人都是持续经营三年以上的公司
Ⅱ.创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表
Ⅲ.主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表
Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：创业板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表
　　考点：主板和创业板首次公开发行申请文件的目录和形式的相关要求
74、公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下（　　）。
Ⅰ.发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见