2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(四)

2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(四)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（　）可以认定相关董事为不适当人选。

A 、 证监会 B 、 国务院 C 、 监事会 D 、 股东大会

 

答案： A

解析： 被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

2、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　）。

A 、 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 B 、 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C 、 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D 、 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

 

答案： A

解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

3、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（　）日未答复的，视为同意转让。

A 、 7 B 、 10 C 、 20 D 、 30

 

答案： D

解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　）年。

A 、 7 B 、 10 C 、 15 D 、 20

 

答案： D

解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

5、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（　）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。

A 、 20％ B 、 30％ C 、 40％ D 、 50％

 

答案： A

解析：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20％作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

6、非公开募集基金募集完毕，（　）应当向基金业协会备案。

A 、 基金经理 B 、 基金管理人 C 、 基金托管人 D 、 基金份额持有人

 

答案： B

解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

7、收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（　）。

A 、 要约收购 B 、 协议收购 C 、 股权收购 D 、 杠杆收购

 

答案： B

解析：广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

8、承销团至少由（　）名以上的承销商组成。

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 5

 

答案： B

解析：承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。

9、狭义的上市公司收购指（　）。

A 、 要约收购 B 、 协议收购 C 、 股权收购 D 、 杠杆收购

 

答案： A

解析：上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一 般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为；广义的上市公司收 购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

10、下列说法错误的是（　）。

A 、 公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册 B 、 公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管 C 、 非公开募集基金应当由基金托管人托管 D 、 私募投资基金可以进行公开宣传

 

答案： D

解析：私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。