2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案1

　(1) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A: 警示信息

　　B: 奖励信息

　　C: 处罚信息

　　D: 基本信息

　　答案:A

　　解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

　　(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。

　　A: 一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

　　B: 两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

　　C: 母公司和子公司是两个完全独立的法人

　　D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认母公司对子公司的债务承担责任

　　答案:A

　　解析:母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。

　　(3)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

　　A: 证券交易所会员

　　B: 证券登记结算

　　C: 上市公司

　　D: 证券交易活动

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A: 发行数额在200万元以上的

　　B: 利用募集的资金进行违法活动的

　　C: 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案:A

　　解析:欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

　　A: 核准

　　B: 备案

　　C: 注册

　　D: 关注

　　答案:A

　　解析:我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

　　(6) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

　　A: 重大遗漏

　　B: 不当竞争

　　C: 虚假记载

　　D: 误导性陈述