2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案10

　一、单项选择题

　　第1题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　第3题()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.证券期货投资咨询机构

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　第4题中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　第5题从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

　　第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

　　A.2