通关必做|期货从业资格考试《法律法规》真题整理(1)

1．期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。[2012年9月真题]

A．终止境内分支机构

B．变更住所 

C．变更业务范围

D．变更法定代表人

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2．对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）。[2010年9月真题]

A．作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

B．补充期货交易所结算资金的流动性

C．为客户交存保证金，支付税款

D．弥补期货公司的亏损

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

3．下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。[2013年3月真题]

A．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户

D．期货交易所实行当日无负债结算制度