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2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(三)

蚂蚁考呗网     [ 2018-09-16 ]   点击次数:

第1题单选

除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

参考答案:B

参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第2题单选

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。

A.第一副总经理

B.总经理指定的副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长

参考答案:B

参考解析: 《期货交易所管理办法》第三十四条规定,总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。

第3题单选

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:A

参考解析: 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

第4题单选

某期货公司申请金融期货结算业务资格,将会在提出申请后( )内收到批复决定。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月

参考答案:D

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定,中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定。

第5题单选

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,应由( )。

A.期货公司的从业人员承担

B.法院审判后决定

C.其所在的期货公司承担

D.从业人员和期货公司共同承担

参考答案:C

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。

第6题单选

期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

参考答案:C

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。

第7题单选

( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易结算中心

C.期货交易所

D.期货公司

参考答案:A

参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定,中国期货保证金监控中心应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。

第8题单选

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。

A.比例

B.金额

C.警戒值

D.数量

参考答案:D

参考解析: 《期货交易管理条例》第八十一条规定,持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

第9题单选

期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。

A.期货交易自助系统

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局

参考答案:B

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第五十七条规定,期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

第10题单选

期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。

A.风险准备金

B.自有资金

C.投资保障基金

D.该会员的保证金

参考答案:D

参考解析: 根据《期货交易管理条例》第三十六条的规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

第11题单选

期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,( )。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

参考答案:C

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量乎仓引起的损失,由强行平仓者承担。

第12题单选

期货公司应当以( )的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先

参考答案:D

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

第13题单选

期货交易所对期货交易和结算资料的保存期限至少是( )年。

A.10

B.20

C.30

D.50

参考答案:B

参考解析: 《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

第14题单选

下列有关期货交易所职责的说法中,错误的是( )。

A.监管指定交割仓库等的期货业务

B.发布市场信息

C.存储交割商品

D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第八条规定,期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。

第15题单选

期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。

A.期货交易所风险准备金

B.期货交易所交易手续费

C.期货公司交易手续费

D.国家专项资金

参考答案:A

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