期货从业资格考试法律法规真题解析：中国证监会

点击查看>>期货从业资格考试法律法规真题解析汇总

1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A、3万

B、5万

C、10万

D、15万

2、证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、1个月

B、3个月

C、半年

D、1年

3、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。

A、1

B、2

C、3

D、5

4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在年以上，其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。( )

A、3;3;3

B、3;5;3

C、5;3;5

D、5;5;3

5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。

A、3000万

B、5000万

C、8000万

D、1亿

6、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、30日

C、3个月

D、6个月

7、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

A、5;2

B、5;1

C、3;2

D、3;1

8、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A、5

B、10

C、20

D、30

9、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

A、3年

B、3年以上

C、5年

D、5年以上

10、期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案解析：

1、A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

2、C【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

3、B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。

4、D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上。

5、D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。

6、C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

7、A【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(四)项。

8、C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

9、D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

10、C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。