期货从业资格考试法律法规真题解析：临时会议情形

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1．甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。

A．申请书

B．章程和交易规则草案

C．期货交易所的经营计划

D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

2．A．B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A．B的债权债务，下列说法正确的是( )。

A．自动消灭

B．由C期货交易所继承

C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

3．会员制期货交易所的权力机构是( )。

A．会员大会

B．董事会

C．股东大会

D．理事会

4．某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。

A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．2/3

5．《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。

A．1/3以上理事联名提议

B．中国证监会提议

C．理事长提议

D．期货交易所章程规定的情形

6．在期货监管机构．自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3

B．5

C．8

D．10

7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事．监事和高级管理人员的任职资格。

A．2

B．3

C．5

D．7

8．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿．托管．接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿．托管．接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事．监事和高级管理人员的任职资格。

A．2

B．3．

C．5

D．7

9．期货公司董事长．监事会主席．独立董事．经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )参加1次由中国证监会认可．行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

10．期货公司董事．监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15
 

答案解析：

1．D【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定。

2．B【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权．债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A．B合并以后，其债权债务应当由C继承。

3．A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。

4．D【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

5．C【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。

6．C【解析】《期货公司董事．监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构．自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

7．A【解析】参见《期货公司董事．监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定。

8．B【解析】《期货公司董事．监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿．托管．接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿．托管．接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事．监事和高级管理人员的任职资格。

9．C【解析】参见《期货公司董事．监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定。

10．A【解析】《期货公司董事．监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事．监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。