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2018年期货从业《法律法规》每日练习及答案解析3

蚂蚁考呗网     [ 2018-08-01 ]   点击次数:

1.某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资,国务院期货监督管理机构应当对李某进行( )。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

2.在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述中正确的有( )。

A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明

B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为期货交易经历证明

C.期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分

D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

参考答案:BCD
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定,投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。故A项错误。

3.下列关于期货交易所的说法中,错误的是( )。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

4.期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。 ( )

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《期货交易所管理办法》第六十条第二款规定,期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。

5.客户保证金不足时,下列说法中错误的是( )。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

6.刘某是甲期货公司的从业人员,在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后,利用职务之便,将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外,不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

7.( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约

参考答案:A
参考解析:根据《期货交易管理条例》第八十一条的规定,标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

8.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。( )

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

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