2018年期货从业《法律法规》每日练习及答案解析2_考呗网:一起考呗 
当前位置: 考呗网 > 期货从业 > 模拟试题 >

2018年期货从业《法律法规》每日练习及答案解析2

蚂蚁考呗网     [ 2018-08-01 ]   点击次数:

1.客户保证金不足时,下列说法中错误的是( )。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

2.某期货公司拟申请资产管理业务试点资格,根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,应当具备的条件包括( )。

A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有可行的资产管理业务实施方案

D.净资本不低于人民币5亿元

参考答案:CD
参考解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(一)净资本不低于人民币5亿元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(六)具有可行的资产管理业务实施方案;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(九)具有完备的资产管理业务管理制度;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3.期货公司变更注册资本且调整股权结构的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

参考答案:A
参考解析:根据《期货交易管理条例》第十九条的规定,期货公司变更注册资本且调整股权结构的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

4.小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法中错误的是( )。

A.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无须返还资金

B.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金

C.期货经纪合同有效,小王不需要承担交易结果,公司返小王全部投资

D.期货经纪合同无效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金

参考答案:ABC
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

5.设立期货公司,应由( )批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第十五条规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

6.期货公司的期货从业人员不得有的行为包括( )。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

参考答案:BC
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十五条规定,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。

7.期货公司向会员收取的保证金归属于( )所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第二十八条第二款规定,期货公司向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

8.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括( )。

A.限制出金

B.限制开仓

C.限期平仓

D.强行平仓

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第八十五条第一款规定,有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:(一)限制人金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。

评论责编::admin
广告
相关推荐
热点推荐»