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2018年10月20基金从业《基金法律法规》真题答案(最新发布47题)

蚂蚁考呗网     [ 2018-10-22 ]   点击次数:

1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中,正确的是()。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金营运依据不同

Ⅳ.监管机构不同

V.交易场所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

答案:B

解析:契约型基金与公司型基金主要有以下区别:(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。

2.下列关于投资者教育基本原则的说法中,正确的是()。

A.投资者教育有固定的推广模式

B.存在广泛适用的投资者教育计划

C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

答案:C

解析:投资者教育的基本原则包括:投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I.公司重大关联交易

II.基金重大关联交易

III.公司

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