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2019年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷(200题汇总)

蚂蚁考呗网     [ 2018-08-16 ]   点击次数:

《基金法律法规、职业道德与业务规范》

试卷(二)

一、单选题(共100题,每小题1分。共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
101.职业道德的特征包括(  )。
Ⅰ.职业道德具有特殊性 Ⅱ.职业道德具有继承性
Ⅲ.职业道德具有模范性 Ⅳ.职业道德具有具体性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
102.基金监管活动的要素包括(  )等。
A.原则、内容、方式、手段 B.目标、原则、方式、手段
C.目标、体制、内容、方式 D.目标、体制、手段、方式
103.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求。以下做法正确的是(  )。
A.不正当竞争 B.内幕交易和操纵市场
C.欺诈客户 D.公平合法有序竞争
104.(  )既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。
A.基金投资顾问机构和基金销售机构 B.基金管理人和基金托管人
C.基金份额登记机构和基金销售机构 D.基金投资人和基金托管人
105.关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是(  )。
A.在不同基金资产之间进行利益输送
B.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
106.关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是(  )。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.为基金投资决策提供研究支持
C.安全保管基金财产
D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
107.关于基金投资者教育工作的基本原则,理解错误的是(  )。
A.将投资者教育纳入各业务环节 B.有助于监管机构保护投资者
C.不可替代市场参与者的监管工作 D.存在广泛适用的投资者教育计划
108.某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了(  )职业道德要求。
A.诚实守信 B.保守秘密
C.客户至上 D.守法合规
109.以下不属于公募基金管理公司投资人员禁止行为的是(  )。
A.买卖本公司基金产品 B.向他人泄露自己在工作中获得的未公开信息
C.利用内幕信息从事证券交易 D.明示、暗示他人从事内幕交易
110.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是(  )。
A.防止市场的过度投机 B.推动市场价值判断体系的形成
C.倡导理性的投资文化 D.能够给投资者带来超额收益
111.以下事项中,不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是(  )。
A.托管人受到监管部门的调查 B.托管人召集持有人大会
C.发生涉及非托管业务的诉讼 D.托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
112.开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的(  )。
A.基金资产净值和基金份额累计净值 B.基金资产净值和基金份额净值
C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金份额净值和基金份额累计净值
113.关于基金对于中小投资者的好处,以下表述错误的是(  )。
A.专业理财 B.稳定回报
C.集中资金 D.分散风险
114.以下哪一种不是金融交易的组织方式?(  )
A.自由交易方式 B.柜台交易方式
C.交易所交易方式 D.电信网络交易方式
115.基金宣传推介材料禁止使用(  )。
A.基金合同生效不足六个月的基金业绩 B.基金合同生效十年以上的基金业绩
C.基金管理人管理的其他基金过往业绩 D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
116.关于金融资产,以下描述错误的是(  )。
A.金融资产具有较大的升值空间
B.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
C.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
D.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
117.我国分级基金的募集包括__________和__________两种方式。(  )
A.合并募集;分开募集 B.直销募集;分销募集
C.现金募集;非现金募集 D.场内募集;场外募集
118.开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不能采取的措施是(  )。
A.立即暂停赎回
B.连续2个开放日以上发生巨额赎回,可以延期支付赎回款
C.部分延期赎回
D.接受全额赎回
119.控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是(  )。
A.公司治理结构 B.员工道德素质
C.公司技术系统 D.经营理念和内控文化
120.某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购基金,确认的基金份额应于(  )日登记至投资账户。
A.T B.T+1
C.T+2 D.T+3
121.以下均为债权类金融资产的是(  )。
A.基金、国债期货 B.城投债、限售股
C.可转债、票据 D.现金、定期分红蓝筹股
122.关于基金费用的表述,错误的是(  )。
A.持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
B.不同类型的基金适用不同的费率标准
C.机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准
D.可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准
123.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(  )进行确认登记。
A.持有基金份额及其变动情况 B.持有基金金额
C.申购基金行为 D.申购基金金额
124.投资者基金份额账户由(  )建立。
A.基金托管人 B.中央结算公司
C.基金销售机构 D.基金注册登记机构
125.下列有关基金管理内部控制的表述中,错误的是(  )。
A.内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动中的一系列行为
B.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.内部控制是一个过程
D.内部控制可以保证控制目标的实现
126.关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是(  )。
A.管理基金资产 B.查阅全部基金投资资料
C.托管基金财产 D.转让其持有的基金份额
127.开放式基金合同生效需满足的条件是(  )。
A.募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于1亿元人民币
B.募集份额总额不少于5亿份,基金募集金额不少于5亿元人民币
C.募集份额总额不少于3亿份,基金募集金额不少于3亿元人民币
D.募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
128.关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是(  )。
A.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
B.承诺基金投资收益
C.通过基金过往业绩预测基金收益
D.对机构客户提供优先服务
129.根据运作方式分类,可以将基金分为(  )。
A.契约型基金和公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
C.公募基金和私募基金 D.封闭式基金和开放式基金
130.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是(  )。
A.保持合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D.保持合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
131.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(  )。
A.股东的股权协议 B.公司风险管理制度
C.基金投资部管理制度 D.信息披露操作手册
132.中国证券投资基金业协会会员分为(  )三类。
A.企业会员、联席会员、特别会员 B.普通会员、联席会员、企业会员
C.普通会员、联席会员、特别会员 D.普通会员、企业会员、特别会员
133.以下不属于基金客户服务特点的是(  )。
A.时效性 B.客观性
C.专业性 D.持续性
134.督察长的合规责任不包括(  )。
A.关注员工的合规和风险意识 B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规性提出意见 D.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
135.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括(  )。
Ⅰ.费率水平 Ⅱ.计提方式
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