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2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》模考押题(一)

蚂蚁考呗网     [ 2018-08-05 ]   点击次数:
保荐代表人胜任能力考试
投资银行业务
2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》模考押题(一)
单项选择题
一、单项选择题
1、对于股东大会的下列决议,优先股股东不可以出席会议并参加表决的是(  )。
A.修改公司章程与优先股相关的内容
B.一次或累计减少公司注册资本超过百分之十
C.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议
D.公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的
答案:C
解析:优先股股东享有优先权的同时,参与公司决策管理的权利受到限制。《试点意见》规定:除以下情况外,优先股股东不出席股东大会会议,所持股份没有表决权:
(1)修改公司章程与优先股相关的内容;(A不符合题意)
(2)一次或累计减少公司注册资本超过百分之十;(B不符合题意)
(3)公司合并、分立、解散或变更公司形式;
(4)发行优先股;
(5)公司章程规定的其他情形。
  上述事项的决议,除须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的三分之二以上通过之外,还须经出席会议的优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的三分之二以上通过。不过,公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的(D不符合题意),优先股股东有权出席股东大会,每股优先股股份享有公司章程规定的表决权。
2、上市公司非公开发行股票的,若发行人是通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者的情形的,认购的股份自发行结束之日起(  )个月内不得转让。
A.24
B.6
C.12
D.36
答案:D
解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条规定,上市公司非公开发行股票的发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让;①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。
3、发行人为自主创新企业,则保荐人应以(  )的形式提交对发行人成长性出具的专项意见。
A.单独说明文件
B.发行保荐书附件
C.定期报告
D.发行保荐书正文末章
答案:B
解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股要并在创业板上市申请文件》第五条规定,保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见,并作为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的,还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。
4、某上市公司申请非公开股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,(  )应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.股东大会
B.主承销商
C.财务顾问
D.董事会
答案:B
解析:发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见;公告内容涉及会计师新出具专业报告的,会计师也应出具会后重大事项的专业意见。
5、以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有(  )。
A.发行人只能经营一种业务
B.发行人最近三年主营业务没发生变更
C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D.发行人最近两年实际控制人没有发生变更
答案:D
解析:A,应为“发行人主要经营一种业务”,并非只能经营一种业务;B,创业板关于主营业务没发生变更的要求年限是两年,并非三年:C,不包括监事。
6、下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有(  )。
A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B.创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年
C.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年
D.主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级
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