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2018保荐代表人<投资银行业务>考点讲义第六章财务顾问

蚂蚁考呗网     [ 2018-08-02 ]   点击次数:

保荐代表人胜任能力考试
投资银行业务

第六章  财务顾问

第一节  业务监管

【大纲要求】

内容

程度

1.上市公司并购重组财务顾问业务许可的相关规定

掌握

2.上市公司并购重组财务顾问的职责及业务规程

掌握

3.财务顾问业务的监督管理和法律责任

掌握

  财务顾问业务多,分合购回再组合,估值治理出方案,专业服务不多得。

  券商许可有条件,有钱内控防风险,查核风会真准完,股东信誉好3年,财主5人制度建

  咨询机构条件严,资本资产500万,1年实控人不变,2年经验100万。从业资格20人,103年有经验。财主5人同券商,其他参照券商看

  其他机构可顾问,3年收入均百万,董高守法品行好,证金经验35年。剩余参照咨询项,评估会律须专管

  2年自律受处罚,3年行政存违法。(实际都是用月份)

  财主条件应具备:资格、经验要积累;考试合格无大债,无有禁止条件赘

  财务顾问履职责:持续督导受委托。尽调估险做方案,指导建议报文件,辅导守规促报告,答复监管表意见。

【内容精讲】

  本节内容由《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(200863日,证监会令第54号)进行规范,具体内容如下:

第二节  上市公司收购

【大纲要求】

内容

程度

1.收购概述

1)公司收购的概念、形式

掌握

2)公司收购的基本业务流程

掌握

3)公司反收购策略

熟悉

4)上市公司收购业务中收购人、一致行动与一致行动人、上市公司控制权的概念

掌握

5)上市公司收购中有关当事人的义务

掌握

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